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股票知识库

金融基础知识中的股票栏目和期货栏目

2019-03-29 19:49:12 股票知识库

1、股票的定义是什么?

答:股票是股份证书的简称,是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。股票是股份公司资本的构成部分,可以转让、买卖或作价抵押,是资金市场的主要长期信用工具。

 

2、股票的分类有哪些?

答:(1)按股东权利分类:优先股、普通股、后配股

(2)按票面形态分类:记名股、无记名股、面值股、无面值股

(3)按投资主体分类:国有股、法人股、社会公众股

(4)按上市地点分类:A股、B股、H股、N股、S股

(5)按公司业绩分类:绩优股、垃圾股

 

3、什么是ST股票?

答:ST,即“特别处理”。1998年4月22日,沪深交易所宣布,将对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理,由于“特别处理”,因此在简称前冠以“ST”,因此这类股票称为ST股

 

股票栏目—开户

1、境内个人投资者,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料? 

答:(1)《证券账户开立申请表》; 

(2)第二代居民身份证及复印件; 

(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

 

2、在境内工作生活的港澳台居民,如果申请办理证券账户开立,需要携带什么材料? 

答:作为在境内工作生活的港、澳、台居民,您在申请开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交:

(1)《证券账户开立申请表》; 

(2)港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件;

(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

(4)港澳台当地居民身份证及复印件,公安机关出具的临时住宿登记证明表(或公安机关认可的同类证明文件)及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面证明材料(需加盖公安机关公章)。

 

3、投资者能否开立多个账户? 

答:一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户,只能申请开立1个信用账户、B股账户。

 

股票栏目—交易规则

1、A股的交易时间是?

答:除国家法定假日和交易所公告的休市日外,每周一至周五为交易日。开盘集合竞价时间为每个交易日的9:15至9:25,连续竞价时间为每个交易日的9:30至11:30,13:00至15:00,其中14:57至15:00为深市收盘集合竞价时间。

2、不接受投资者撤单申报时间是?

答:每个交易日的9:20至9:25不允许撤单,撤单委托直接被拒绝。

另每个交易日的14:57至15:00为深市收盘集合竞价时间,不允许撤单,撤单即提示废单。

 

3、股票买卖的申报数量有什么要求?

答:股票竞价交易应以100股或其整数倍进行申报。

 

4、零股(不足100股)是否可以拆分卖出?

答:根据交易规则,卖出股票不足100股的部分,应当一次性申报卖出,不得拆分卖出。

 

5、股票、基金和债券单笔申报最大数量是多少?

答:股票、基金交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)。

 

6、股票交易的计价单位和最小变动单位是?

答:股票以“股”为报价单位;

交易委托价格最小变动单位:A 股为0.01 元人民币;深B为0.01港币,沪B为0.001美元。

 

7、股票交易有涨跌幅限制吗?

答:股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅限制比例为10%,ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%。

涨跌幅限制价格的计算公式为:涨跌幅限制价格=前收盘价×(1±涨跌幅限制比例)。

计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。

 

8、哪些情况下,股票上市首日不实行价格涨跌幅限制?

答:沪市:首次公开发行上市的股票和封闭式基金; 增发上市的股票; 暂停上市后恢复上市的股票;

深市:首次公开发行股票上市的;暂停上市后恢复上市的

 

9、上海交易所对买卖无价格涨跌幅限制证券的有效申报价格有何规定?

答:买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定:

(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%;

(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%。

集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。

连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定:

(1)申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%;

(2)即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格;

(3)即时揭示中无卖出申报价格的,即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。

当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格。

 

10、深圳交易所对买卖无价格涨跌幅限制证券的有效竞价范围有何规定?

答:深交所买卖无价格涨跌幅限制的证券,按下列方法确定有效竞价范围:

(1)股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内,连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;

(2)债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;

(3)债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。债券质押式回购上市首日的有效竞价范围设置,由本所另行规定。

有效竞价范围计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。

(4)无价格涨跌幅限制证券有效竞价范围上限或下限与最近成交价之差的绝对值低于价格最小变动单位的,以最近成交价增减一个该证券的价格最小变动单位为有效竞价范围。

深交所买卖无价格涨跌幅限制的证券,超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价,暂存于交易主机;当成交价波动使其进入有效竞价范围时,交易主机自动取出申报,参加竞价。

 

深交所无价格涨跌幅限制的证券在集合竞价期间没有产生成交的,继续交易时,按下列方式调整有效竞价范围:

(1)有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价,以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围;

(2)有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价,以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围。

 

股票栏目—交易费用

1、交易A股需要收取什么费用?

答: A股交易费用包括以下几个部分:

(1)交易佣金:不超过成交金额的3‰,起点5元,买入卖出都收取;

(2)过户费:成交金额的0.02‰,买入卖出都收取;

(3)印花税:成交金额的1‰,只在卖出的时候收取;

(4)经手费: 0.0487‰,买入卖出都收取;

(5)证管费: 0.02‰,买入卖出都收取。

 

2、交易B股需要收取什么费用?

答:上海市场B股交易按以下标准收费:

(1)交易印花税:成交金额的1‰,只在卖出的时候收取;

(2)交易佣金:不超过成交金额的3‰,起点1美元。交易经手费及证管费分别按成交金额的0.0487‰和0.02‰收取;

(3)结算费按成交金额的0.5‰计收。

 

深圳市场B股交易按以下标准收费:

(1)交易印花税:成交金额的1‰,只在卖出的时候收取;

(2)交易佣金:不超过成交金额的千分之3‰,起点5港元。交易经手费及证管费分别按成交金额的0.0487‰和0.02‰收取;

(3)结算费:成交金额的0.5‰(上限为港币500元)

 

股票栏目—业务办理

1、怎么开通创业板呢?

答:个人投资者购买创业板股票(300打头的股票)需先开创业板权限,有几种情况: 

(1)如果您在其他券商已有创业板权限,您可以在国信网上营业厅或手机金太阳进行创业板转签,不需要到营业部柜台办理。

(2)首次开通创业板(未在其他券商开过创业板权限)目前无法网上办理:需具备两年以上A股交易经验,然后由本人携带身份证到所属营业网点办理。T日办理开通后,一般两个工作日生效。

 

2、在别的券商开通过创业板,在国信还能开吗?

答:创业板转签是指您在其他券商开过创业板权限,可以在我司交易系统直接开通,无需再去营业部。转签不影响您在原券商的创业板交易权限。

 

股票栏目—新股申购

1、我怎么能获得新股申购额度?

答:T-2日前20个交易日(含T-2 日)对应市场的日均持有市值不少于1万。上海市场每1万平均市值配1000股额度;深证市场每5000平均市值配500股额度。

 

2、如何进行新股申购,具体流程是?

答:新股申购流程如下:

T日:申购。您可以根据查询到的新股发行可申购额度进行新股申购操作;

T+1日:摇号抽签;

T+2日:查询中签结果并缴款。

中签客户需确保其资金账户在T+2日16:00前有足额的新股认购资金在账户中以便日终进行自动扣款。

3、新股中签未足额缴款会有什么影响?

答:投资者申购新股摇号中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保资金账户在T+2日16:00有足额的新股认购资金进行缴款,缴款为1股为单位,缴款当日日终未足额缴款的,缴款日过后不能再补缴款。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。同一市场(深沪市分开计算),投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时(新股、可转债、可交换债合并计算),自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与网上新股、可转债、可交换债申购。

 

期货栏目—关键词解读

1、期货

期货与现货完全不同,现货是实实在在可以交易的货(商品),期货主要不是货,而是以某种大众产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。因此,这个标的物可以是某种商品(例如黄金、原油、农产品),也可以是金融工具。

 

2、股指期货

股指期货的全称是股票价格指数期货,也可称为股价指数期货、期指,是指以股价指数为标的的标准化期货合约,双方约定在未来的某个特定日期,可以按照事先确定的股价指数的大小,进行标的指数的买卖。作为期货交易的一种类型,股指期货交易与普通商品期货交易具有基本相同的特征和流程。

 

3、合约

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

 

4、保证金

初始保证金是交易者新开仓时所需交纳的资金。它是根据交易额和保证金比率确定的,即初始保证金=交易金额*调保证金比率。

 

5、期货保证金制度

我国现行的最低保证金比率为交易金额的5%,国际上一般在3%~8%之间。

 

6、追加

当保证金账面余额低于维持保证金时,交易者必须在规定时间内补充保证金,使保证金账户的余额)结算价x持仓量x保证金比率,否则在下一交易日,交易所或代理机构有权实施强行平仓。这部分需要新补充的保证金就称追加保证金。

 

7、结算

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算。

 

8、交割

交割是指期货合约到期时,根据期货交易所的规则和程序,交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结到期末平仓合约的过程。交割:期货交易的了结(即平仓)一般有两种方式,一是对冲平仓;二是实物交割。实物交割就是用实物交收的方式来履行期货交易的责任。因此,期货交割是指期货交易的买卖双方在合约到期时,对各自持有的到期未平仓合约按交易所的规定履行实物交割,了结其期货交易的行为。

期货栏目—开户

1、是否所有投资者都可以办理期货开户?

答:投资者在办理期货开户前,需要先到营业部参加投资者适当性评估。评估结果在C3类以上的投资者可参与商品期货交易;评估结果在C4类以上的投资者可参与金融期货、商品期权及其他特殊品种的交易。投资者购买高于自身风险承受能力的产品须在确认了解产品的风险特征和可能引起的后果后,签署相应的风险警示书才能购买。

 

2、开通原油期货需要具备什么条件?

答:个人客户需要满足三有一无要求,即有资金(开通前5个交易日可用资金50万以上)、有经验(有真实期货交易经验或原油仿真交易经验)、有知识(参加考试成绩80分以上),无严重不良诚信记录或市场禁入或限制交易的情况。

一般机构客户需要满足三有一无要求,即有资金(开通前5个交易日可用资金100万以上)、有经验(有真实期货交易经验或原油仿真交易经验)、有知识(相关人员参加考试成绩80分以上),无严重不良诚信记录或市场禁入或限制交易的情况。除满足上述要求外还需提供期货交易制度、风险控制制度和信息通报制度。

 

3、个人投资者开通股指期货或国债期货需要具备什么条件?

答:需要满足三有一无要求,即有资金(5个交易日50万以上资金)、有经验(有期货交易经验、股指或国债仿真交易经验)、有知识(参加考试成绩80分以上),无严重不良诚信记录。

 

4、自然人和法人开商品期货账户分别需要提供哪些证件?

答:个人客户:身份证原件、具有保证金存管资格的银行卡。

一般法人客户:(1)营业执照副本和组织机构代码证副本原件;(2)授权委托书;(3)法定代表人和被授权人的身份证原件;(4)具有保证金存管资格的银行账号

 

5、如何办理开户手续?

答:请您携带相关资料亲临期货公司总部或营业部开户、您也可以在具备IB资格的国信证券各营业部现场开户。

 

6、所有银行都可以用于期货开户吗?

答:不可以,具有保证金存管资格的银行才可以用于期货开户,中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国交通银行、浦发银行、光大银行、民生银行、招商银行、中信银行、平安银行、兴业银行可以用于期货开户。(兴业银行只能在银行柜台办理银期业务开通)

 

期货栏目—交易规则

1、期货交易时间是怎么规定的,是否跟股票交易时间一致?

答:商品期货:上午9:00—11:30,其中10:15—10:30休息15分钟;下午1:30—3:00

股指期货:上午9:30—11:30 ;下午1:00—3:00

国债期货:上午9:15—11:30 ;下午1:00—3:15,最后交易日只交易上午时段,即9:15—11:30

商品期权:交易时间同对应的商品期货

连续交易品种:各交易所品种收市时间不同,详见公司网站《各品种交易时间表》。

 

2、下单时,提示“席位处于未开盘状态”是什么原因?

答:当前是非交易时间,非交易时间段不允许下单。

 

3、下单时,提示“当前状态禁止此项操作”是什么原因?

答:表示交易所正在进行开盘价的撮合,此时不接受委托。上海、大连和郑州三家商品期货交易所均规定交易日的8:59—9:00为撮合时间,夜盘品种撮合时间为交易日20:59-21:00。中金所规定交易日的9:25-9:30(股指),9:14—9:15(国债)为撮合时间,撮合期间不允许委托,也不得撤单。

 

4、股指期货最后交易日是哪一日?

答:合约月份的第三个周五,遇法定节假日顺延至下一交易日。如IF1408合约的最后交易日为2014年8月的第三个周五,即8月15日

5、如何查看各品种合约知识?

答:可通过以下两种方式查看:

(1)国信期货官网—客服中心—品种信息—各交易所期货品种合约汇总;

(2)行情软件,在行情报价列表中选择要查看的合约,按键盘F10键。

 

6、个人客户能参与期货交割吗?

答:股指期货允许个人客户参与交割,商品期货、原油期货则不允许。

国债期货必须向交易所申报国债托管账户,审核通过后才能参与交割。

 

7、各交易所对新上市合约挂盘当日涨跌停板如何规定?

答:上期所、大商所和郑商所新上市合约挂盘当日涨跌停板为实际执行涨跌停板的二倍。中金所只对季月新上市合约首日涨跌停板有特殊规定,上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%,对当月和下月合约上市首日涨跌停板无特殊规定。

 

8、当某一期货合约以涨跌停板价格申报时,各交易所的撮合原则是如何规定的?

答:大商所、郑交所和中金所实行平仓优先和时间优先原则;上期所实行平仓优先,时间优先原则,但平当日新开仓位(即平今)不适用平仓优先的原则

9、下单时,提示“申报价格不是最小变动价的整数倍”是什么原因?

答:各品种都有最小变动价位的规定,交易时输入的价格必须为最小变动价的整数倍。

如沪深300股指期货合约最小变动价位为0.2点,若客户交易时输入价格不是0.2的整数倍,就会出现上面的提示。

 

期货栏目—交易费用

1、期货交易需支付哪些费用?

答:交易时需支付交易手续费,中金所股指期货委托时需支付申报费,如进行交割则收取交割手续费。

 

期货栏目—业务办理

1、在期货交易中涉及几个密码?

答:(1)交易密码:用于登陆期货软件交易端的密码;

(2)资金密码:用于校验银期转账的密码;

(3)保证金监控中心密码:用于登陆保证金监控中心查询期货账单的密码

 

2、如何修改密码?

答:(1)登陆交易软件可修改交易密码和资金密码;

(2)登陆手机金点通或拨打4008695536自助语音服务,可修改交易密码,但不能修改资金密码;

(3)登陆保证金监控中心网站可修改保证金监控中心密码。

 

3、忘记密码怎么办?

答:个人客户携带身份证到营业部办理密码重置。

 

4、密码设置有哪些需要注意的?

答:(1)交易和资金密码设置不得超过8位数;

(2)鉴于银行办理银期关联时不能校验六位数以上的密码,建议将资金密码修改为6位数字;

(3)电话委托不能校验带字母的密码,如需紧急人工下单或通过电话自助进行下单、查询等操作,建议设置交易密码时不要输入任何字母。

 

5、如何修改手机、通讯地址等联系方式?

答:(1)携身份证到营业部柜台变更联系方式;

(2)拨打4008695536客服电话修改联系方式,需电话校验交易密码,核实身份信息。

 

期货栏目—风险提示

1、期货交易有哪些风险?

答:(1)杠杆使用风险

资金放大功能使得收益放大的同时也面临着风险的放大,因此对于10倍左右的杠杆应该如何用,用多大,也应是因人而异的。水平高一点的可以5倍以上甚至用足杠杆,水平低的如果也用高杠杆,那无疑就会使风险失控。

(2)强平和爆仓风险

交易所和期货经纪公司要在每个交易日进行结算,当投资者保证金不足并低于规定的比例时,期货公司就会强行平仓。有时候如果行情比较极端甚至会出现爆仓即亏光帐户所有资金,甚至还需要期货公司垫付亏损超过帐户保证金的部分。

(3)交割风险

普通投资者做多大豆不是为了几个月后买大豆,做空铜也不是为了几个月后把铜卖出去,如果合约一直持仓到交割日,投资者就需要凑足足够的资金或者实物货进行交割(货款是保证金的10倍左右)。

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